مشروح:
طبق گزارشی جدید، پس از سال فاجعه‌بار 2022 که شامل انفجار FTX بود، اقدامات اجرایی کمیسیون بورس و اوراق بهادار علیه شرکت‌های ارز دیجیتال در سال 2023 به بالاترین حد خود رسید.
داده های گردآوری شده توسط شرکت مشاوره Cornerstone نشان می دهد که در مقایسه با سال 2022، 53 درصد افزایش یافته است، با 46 اقدام کل تقریباً دو برابر سال 2021، سالی که گری جنسلر رئیس SEC شد.
از این اقدامات، 20 مورد در داخل آژانس به عنوان مراحل اداری حل و فصل شد، مانند پرونده ای که علیه کیم کارداشیان مطرح شد، که با تسویه اتهامات و پرداخت 1.26 میلیون دلار برای تبلیغ توکن های EMAX در رسانه های اجتماعی موافقت کرد بدون اینکه فاش کند که او 250000 دلار برای پلاگین دریافت کرده است. .
طبق این گزارش، جریمه های تسویه شده علیه صنعت در سال 2023 بالغ بر 281.4 میلیون دلار بود که تقریباً 40 میلیون دلار نسبت به سال قبل افزایش داشت. در پایان سال 2023، مجموع جریمه های SEC در حدود 2.89 میلیارد دلار بود که تقریباً 0.1٪ از ارزش کل صنعت است.
سهم اصلی اتهامات همچنان به تقلب و اوراق بهادار ثبت نشده مربوط می شود، به ترتیب 57 درصد و 61 درصد - با موارد بسیاری همپوشانی دارند - که بر تنش مداوم در مورد نحوه تعریف دارایی های رمزنگاری از دیدگاه قانونی تأکید می کند.
یک مقاله مارس 2023 توسط Gensler که در گزارش Cornerstone نقل شده است، بیان کرد: "اجرا یک ابزار است، نه مقصد. هدف این است که فعالان بازار را با قوانین و قوانین منطبق کنیم و از «مشتریان» خود محافظت کنیم: سرمایه گذاران ایالات متحده.
SEC فوراً به درخواست‌های اضافی برای نظر از Fortune پاسخ نداد.
پس لرزه ارقام سال 2023 به برخی از اثرات بلندمدت سال قبل اشاره دارد، زمانی که علاوه بر FTX، چندین شرکت رمزنگاری از جمله BlockFi و Three Arrows Capital سقوط کردند و امواج شوک را در سراسر صنعت ارسال کردند.
بخش اعظم دادخواهی در جریان است، از جمله پرونده های SEC علیه کوین بیس و بایننس، که به نحوه طبقه بندی دارایی های معامله شده در این جفت صرافی ها بستگی دارد. هر شرکتی به دنبال اخراج زودهنگام پرونده خود است.
پال گروال، مدیر ارشد حقوقی Coinbase پس از جلسه استماع گفت: «SEC همچنان به ادعای اختیارات گسترده بر همه سرمایه‌گذاری‌ها ادامه می‌دهد، در حالی که هیچ اصل محدودکننده‌ای برای تعریف خود از قرارداد سرمایه‌گذاری ارائه نمی‌کند.»
در مورد Coinbase مستقر در ایالات متحده، الیوت استین، تحلیلگر ارشد دعوی حقوقی بلومبرگ به Fortune گفت که او احتمال 70 درصدی را پیش‌بینی می‌کند که شکایت رگولاتور در ژوئن 2023 تا پایان سه ماهه دوم رد شود.
با این حال، با Binance، یک صرافی فراساحلی، کار پیچیده‌تر است. در ماه نوامبر، اعتراف کرد که با عدم به کارگیری کنترل‌های کافی برای مبارزه با پولشویی، قانون را نقض کرده است و چانگ‌پنگ ژائو، بنیان‌گذار آن پس از اعتراف به جرم از سمت خود کناره‌گیری کرد. ژائو منتظر صدور حکم در ماه آینده است، اما ممکن است با 18 ماه زندان مواجه شود.
SEC استدلال کرد که تسویه حساب‌ها نشان می‌دهد بایننس از هدف قرار دادن مشتریان به‌درستی در ایالات متحده آگاه بوده است. در رد، این شرکت در پرونده‌ای ادعا کرد که قوانین اوراق بهادار مانند قانون رازداری بانکی یا قانون اختیارات اقتصادی اضطراری بین‌المللی اعمال نمی‌شود. قوانین حاکم بر هزینه هایی که Binance پرداخت کرده است.
Binance و Zhao در پرونده ادعا کردند: «پذیرش‌های قضایی تحت BSA هیچ یک از ادعاهای SEC را در دسترس قوانین اوراق بهادار قرار نمی‌دهد.یک مورد قابل توجه دیگر محاکمه آزمایشگاه های Terraform شکست خورده بود که طی آن یک قاضی فدرال با SEC طرف شد و حکم داد که چهار توکن رمزنگاری آن - از جمله UST و LUNA - اوراق بهادار ثبت نشده هستند. این حکم انحراف از یک پرونده علیه ریپل بود که در آن یک قاضی دیگر تصمیم گرفت که توکن‌های بومی صرافی، XRP، اوراق بهادار نیستند - حداقل در برخی موارد.
در میان هجوم دعواهای اخیر SEC، یک قاضی فدرال در یوتا همچنین آژانس را متهم کرد که در تعقیب شرکت رمزنگاری Digital Licensing Inc از خط خارج شده است. به گفته رابرت شلبی قاضی ناحیه ایالات متحده، SEC ظاهراً "از لحاظ مادی" ساخته شده است. اظهارات نادرست و گمراه کننده» به منظور مسدود کردن میلیون ها دلار از دارایی های متعلق به پروژه. آژانس بعداً عذرخواهی کرد.
گوربیر گروال، رئیس اجرای SEC نوشت: «من کاملاً از مسئولیت فوق‌العاده‌ای که هنگام اجرای قوانین اوراق بهادار فدرال به SEC سپرده شده است، قدردانی می‌کنم. "من درک می کنم که بخش در این مورد از این استانداردها کوتاهی کرده است، و من بابت این کمبود عذرخواهی می کنم."این داستان در ابتدا در Fortune.com نمایش داده شد
