قاضی SEC را به دلیل فریب آشکار در پرونده کریپتو سرزنش می کند و آژانس را تهدید به تحریم می کند

مشروح:

یک قاضی فدرال، کمیسیون بورس و اوراق بهادار را به دلیل رفتارش با یک شرکت رمزنگاری مورد سرزنش قرار داده است و ابراز نگرانی کرده است که آژانس "اظهارات نادرست و گمراه‌کننده مادی" را به منظور مسدود کردن میلیون‌ها دلار از دارایی‌های متعلق به پروژه انجام داده است.

این پرونده که در دادگاه فدرال یوتا ثبت شده است، مربوط به شرکتی به نام Digital Licensing Inc. یا DEBT Box است. SEC در شکایت خود که تابستان امسال ثبت شد، ادعا کرد که این پروژه با فروش اوراق بهادار ثبت نشده به نام "مجوز گره"، نزدیک به 50 میلیون دلار از سرمایه گذاران کلاهبرداری کرده است.

به عنوان بخشی از فرآیند اولیه، SEC با موفقیت یک دستور منع موقت و توقیف دارایی را از طریق یک درخواست به اصطلاح ex parte به دست آورد - به این معنی که شرکت کریپتو از روند رسیدگی مطلع نشده بود و نمی توانست آنها را در دادگاه به چالش بکشد. زمان.

این نوع دادرسی‌های یک طرفه غیرمعمول هستند و معمولاً زمانی اتفاق می‌افتند که یک سازمان دولتی می‌ترسد که اطلاع متهم منجر به از بین بردن شواهد و یا انتقال دارایی‌ها در خارج از کشور شود. در همین حال، یک دستور منع موقت مستلزم آن است که یک طرف احتمال بالایی برای "ضرر غیرقابل جبران" نشان دهد - یک نوار بالا برای پاک کردن.

در حکم پنجشنبه خود، رابرت شلبی، قاضی منطقه ای ایالات متحده توضیح داد که با درخواست SEC موافقت کرده است، زیرا وکیل آژانس، مایکل ولش، گفته بود که شرکت رمزنگاری فعالانه حساب های بانکی را می بندد - از جمله 33 حساب در 48 ساعت گذشته - بخشی از تلاش برای انتقال شرکت به ابوظبی و فراتر از دسترس قانونگذاران ایالات متحده.

اما معلوم شد که این نادرست است. شلبی در دستور خود استدلال کرد که برخی از استدلال های کمیسیون بورس و اوراق بهادار «کاملاً بی ارزش بوده و سوابق را اشتباه بیان می کند». او نوشت که طی مراحل قانونی بعدی مشخص شد که هیچ حساب بانکی در این بازه زمانی 48 ساعته بسته نشده است و این شرکت قبلاً بسیاری از عملیات خود را ماه‌ها قبل انتقال داده است. او همچنین دریافت که این بانک‌ها بوده‌اند، نه شرکت، که حساب‌های خاصی را بسته‌اند و یک انتقال ادعایی 720000 دلاری به خارج از کشور که SEC برای توجیه توقیف قبلی استفاده کرده است، در واقع یک انتقال داخلی بوده است.

شلبی نوشت که او از ارائه نادرست وکیل SEC در مورد بسته شدن حساب "مضطرب" شده است، زیرا وکیل دیگری در صفحه نمایش وجود دارد، و همچنین دو کارمند تحقیق خارج از صفحه نمایش، که اظهارات وکیل را روشن یا تصحیح نکردند، و نه آیا در پرونده های بعدی به آن پرداخته شده است.

قاضی همچنین استدلال کرد که SEC شرکت رمزنگاری را متهم کرده است که بازرسان را از مشاهده سایت‌های رسانه‌های اجتماعی خود مسدود کرده است، و گفت که آژانس هیچ مدرکی نشان نداده است که نشان دهد شرکت حتی از هرگونه تحقیق اطلاع داشته است.

با توجه به همه اینها، شلبی به این نتیجه رسید که SEC احتمالاً دادگاه را در توصیف حقایق مورد استفاده برای توجیه دستورات قبلی فریب داده است.

SEC با تحریم مواجه است

سند صادر شده توسط شلبی به شکل "دستور دلیل نشان دادن" ارائه شد - درخواستی که در این مورد از SEC می‌خواهد دلایلی ارائه دهد که چرا دادگاه یوتا نباید آژانس را به دلیل رفتارش مجازات کند. اگرچه چنین سفارش‌هایی غیرمعمول نیستند، اما معمولاً در مهمانی‌های خصوصی و به ندرت در سازمان‌های دولتی ارسال می‌شوند.

فرمان روز پنجشنبه با فهرستی از سؤالات خاتمه می‌یابد که از SEC می‌خواهد به نمونه‌های خاصی از دروغ‌های آشکار، از جمله ادعاهای آژانس درباره بسته شدن حساب‌های بانکی و مسدود شدن رسانه‌های اجتماعی پاسخ دهد.

در حالی که لحن دستور شلبی محدود است، به نظر می رسد قاضی از این واقعیت که کمیسیون SEC تحریفات ظاهری را در یک زمینه ex parte و برای یک دستور منع موقت - فرآیندهای قانونی که دادگاه ها عمدتاً تمایلی به اعطای آنها ندارند، خشمگین شده است. زیرا متهمان را از رسیدگی عادلانه محروم می کنند. در پرونده خود، قاضی اظهار می دارد که "نگران است" SEC "یکپارچگی روند رسیدگی را تضعیف کند."

قانون فدرال مورد استناد شلبی تحریم‌های خاصی را برای نقض‌های معین در نظر نمی‌گیرد، بلکه طیفی از اقدامات از مجازات مالی تا دستورالعملی را پیشنهاد می‌کند که "برای جلوگیری از تکرار رفتار کافی است."

دستور دلیل نمایش در زمانی می‌آید که SEC قبلاً درگیر تعدادی از دعوای حقوقی برجسته علیه شرکت‌های رمزنگاری برجسته از جمله Coinbase و Ripple است. صنعت درگیر احتمالاً دستور شلبی را برای تکرار شکایات طولانی مدت مبنی بر اینکه آژانس تحت ریاست گری جنسلر انتقام‌جویی علیه آن را دنبال کرده است، مورد استفاده قرار دهد.

گزارش ماه اوت از شرکت تجزیه و تحلیل بلاک چین TRM Labs از ادعاهای اصلی SEC مبنی بر اینکه صندوق بدهی سرمایه گذاران را در مورد توکن های استخراج گمراه کرده است، پشتیبانی می کند. یک وکیل مدافع متهمان از اظهار نظر خودداری کرد.

سخنگوی SEC در پاسخ به یک درخواست برای اظهار نظر گفت: "ما حکم را برای نشان دادن دلیل دریافت کردیم و طبق دستور به دادگاه پاسخ خواهیم داد."

آژانس دو هفته فرصت دارد تا به دستور شلبی پاسخ دهد.

این داستان در ابتدا در Fortune.com نمایش داده شد